热门搜索:
中国新三板市场发展状况与前景趋势分析报告2021-2026年
【报告编号】: 342669
【出版时间】: 2021年8月
【出版机构】: 中研智业研究院
【交付方式】: EMIL电子版或特快专递
【报告价格】:【纸质版】: 6500元 【电子版】: 6800元 【纸质+电子】: 7000元
【联 系 人】: 杨静--客服专员
免费售后服务一年,具体内容及订购程欢迎咨询客服人员。
【报告目录】
**部分 行业相关概述
**章 全国股份转让系统(新三板)概述 1
**节 中国新三板制度特点分析 1
一、新三板的准入制度 1
二、新三板的融资制度 2
三、新三板的交易制度 3
四、新三板的主办券商制度 6
五、新三板适当性管理制度 6
*二节 新三板的主要功能分析 7
一、直接融资功能 7
二、股票公开转让 7
三、价值发现功能 7
四、并购重组功能 7
五、股权激励功能 8
六、规范治理功能 8
七、信用增进功能 8
八、提升企业形象 9
*三节 新三板市场作用与影响分析 9
一、全国性场外交易市场雏形 9
二、新兴产业发展与融资平台 10
三、多层次资本市场体系基石 10
*四节 新三板信息披露要求 11
*五节 2021年各个地区新三板挂牌优惠政策分析 36
*二章 新三板公司挂牌上市条件、成本和融资收益分析 41
**节 新三板公司挂牌上市的要求 41
一、对挂牌公司时间的要求 41
二、对挂牌公司经营的要求 41
三、对公司控股股东的要求 41
四、对挂牌主办券商的要求 41
五、对公司信息披露的要求 42
六、对公司备案文件的要求 43
*二节 新三板挂牌公司股票交易规定 44
一、新三板公司股票转让方式规定 44
二、新三板公司股票转让时间要求 44
三、新三板公司股票转让涨跌要求 44
四、新三板公司股票交易申报数量 45
五、新三板公司股票交易计价机制 45
*三节 新三板挂牌成本分析 45
*四节 新三板公司市场融资收益分析 46
一、新三板公司融资显性收益 46
1、拓宽债券融资渠道 46
2、拓展股权融资渠道 46
3、实现市场公平定价 46
4、提供企业转板通道 46
5、享受**优惠政策 47
二、新三板公司融资隐性收益 47
1、助力公司完善治理结构 47
2、构建可持续的发展道路 47
3、帮助企业提升品牌形象 47
*三章 新三板公司挂牌上市操作流程分析 48
**节 公司股份制改造阶段 48
一、股份制改造的目的 48
二、股份制改造的形式 49
三、股份制改造的流程 50
四、股改中的特殊问题 51
*二节 新三板公司的规范治理 57
一、公司治理方案的概述 57
二、公司三会治理的规范 58
三、公司高管约束与激励 59
四、控股股东与公司关系 59
五、公司关联交易的控制 59
*三节 新三板挂牌公司税务问题 62
一、常见税务问题解析 62
二、税务问题认识与建议 64
三、开展税务尽职调查 70
四、公司税务相关规划 70
*四节 新三板中介服务机构进场工作 71
一、新三板挂牌中介机构 71
二、证券公司工作与选择 71
三、律师事务所的选择 73
四、会计师事务所的选择 74
*五节 新三板公司挂牌申请与注意事项 76
一、公司挂牌申请审查流程 76
二、挂牌申请文件相关规定 76
三、证券简称及代码的申请 78
四、信息披露股份初始登记 78
五、挂牌的流程与正式挂牌 79
*六节 公司挂牌成功的后续阶段 80
一、公司持续信息披露 80
二、证券简称和全称变更 83
三、股票的限售与解禁 84
四、股票及资金清算交收 85
五、挂牌公司权益分派 87
六、停复牌及退出登记 89
*二部分 行业案例分析
*四章 “新三板”上市主要问题汇总及案例分析 91
**节 “新三板”问题案例汇总 91
一、出具承诺,解决潜在同业竞争问题(普华科技430238) 91
二、技术出资**比例且未评估(风格信息430216) 91
三、证监会就落实《**关于新三板有关问题的决定》有关事宜答记者问 93
四、无形资产出资瑕疵,现金补正(奥特美克430245) 99
五、土地取得方式与证载信息不一致(成科机电430257) 99
六、盈余公积转增股本,各股东比例不一致(威林科技430241) 100
七、无形资产出资瑕疵,先减资再现金增资(金日创430247) 101
八、**技术出资比例违反《公**》规定(铜牛信息430243) 102
九、设立时注册资本低于《公**》的规定(三意时代430255) 104
十、不存在同业竞争的说明:划分业务专属行业(东软慧聚430227) 105
十一、对主要客户存在依赖(信诺达430239) 107
十二、使用员工个人账户收取货款(美兰股份430236) 108
十三、公司整体变更时,自然人股东缴纳个人所得税(普华科技430238) 109
十四、无,资产未入账(蓝天环保430263) 110
十五、以人力资源、管理资源出资(联动设计430266) 111
十六、无形资产出资瑕疵,作减资处理(奥尔斯430248) 112
十七、股份公司发起人未签订发起人协议(易同科技430258) 112
十八、出售子公司予股东,交易款项未支付完毕(盛世光明430267) 113
十九、盈余公积转增股本(威林科技430241) 114
二十、(昌盛股份,430503)反馈要求对是否符合“公司依法设立”发表明确意见 115
二十一、(新华通:430559):反馈要求说明并披露是否符合“依法设立且存续满两年”的挂牌条件 118
二十二、以非**技术出资形式进行股权激励(铜牛信息430243) 120
二十三、(430607,大树智能):未办理环保相关许可手续 121
*二节 “新三板”对赌案例及分析 124
一、案例一:与股东对赌回购 124
二、案例二:挂牌成功后解除对赌 125
三、案例三:公司分红现金补偿 126
*三节 “新三板”借壳重组案例及分析 128
一、企业借壳“新三板”借壳上市的流程 128
1、准备阶段 128
2、协议签订及报批阶段 128
3、收购及重组实施阶段 129
4、收购后整理阶段 130
二、股权收购 130
1、鼎讯互动(430173) 130
2、华信股份(400038) 131
3、尚远环保(430206) 133
三、增发收购——天翔昌运(430757) 134
四、实际控制人变化——麒润文化(831680) 135
*三部分 行业运行分析
*五章 2021年新三板挂牌公司分布情况分析 138
**节 2021年新三板挂牌公司规模分析 138
一、新三板挂牌公司的数量分析 138
二、新三板挂牌公司总股本分析 139
三、新三板挂牌公司总市值分析 139
四、新三板挂牌公司市盈率分析 140
*二节 2021年新三板挂牌公司行业分布情况 141
一、制造行业挂牌公司分布情况 141
二、电子信息产业挂牌公司分布 141
三、建筑行业挂牌公司分布情况 142
四、科技服务行业挂牌公司分布 142
五、农林牧渔行业挂牌公司分布 142
六、商务租赁服务挂牌公司分布 142
七、文体娱乐行业挂牌公司分布 142
八、批发零售行业挂牌公司分布 143
九、环保公共事业挂牌公司分布 143
十、交通运输仓储挂牌公司分布 143
*三节 2021年新三板挂牌公司地域分布情况 143
*六章 2021年新三板挂牌公司股票交易与并购重组 145
**节 2021年新三板挂牌公司股票成交分析 145
一、新三板挂牌公司股票成交数量 145
二、新三板挂牌公司股票成交金额 145
三、新三板挂牌公司股票成交笔数 146
四、新三板公司股票成交月度统计 147
*二节 2021年新三板挂牌公司股票发行分析 147
一、新三板挂牌公司股票发行次数 147
二、新三板挂牌公司股票发行金额 148
三、新三板挂牌公司股票发行股数 148
四、新三板公司股票发行行业分布 149
五、新三板公司股票发行地区分布 150
*三节 2021年新三板挂牌公司并购重组分析 151
一、新三板挂牌公司重大资产重组 151
二、新三板挂牌公司收购交易分析 151
三、新三板挂牌公司收购终止挂牌 152
*七章 新三板挂牌公司分析 153
**节 新三板公司定向增资分析 153
一、定向增资的主流模式分析 153
二、新三板公司定向增资规定 154
三、如何寻找定向增资项目 158
四、新三板公司定向增资收益 159
五、新三板公司定向增资风险 159
*二节 新三板公司股票转让分析 160
一、转让方式的确定与变更 160
二、做市转让方式操作分析 162
三、协议转让方式操作分析 162
四、竞价转让方式操作分析 162
*三节 新三板公司重大资产重组 162
一、新三板重大资产重组相关概述 162
二、新三板重大资产重组制度特点 164
三、重大资产重组需要满足的条件 165
四、重大资产重组的主要流程分析 167
五、重大资产重组的信息披露要求 170
*四节 新三板公司并购重组分析 172
一、新三板公司并购重组监管 172
二、新三板公司并购重组流程 173
三、新三板公司并购尽职调查 174
四、新三板公司并购方案设计 177
五、新三板公司并购操作流程 186
*五节 新三板公司转板上市分析 191
一、新三板市场转板制度现状 191
二、新三板公司转板上市意义 192
三、新三板转向创业板的条件 192
四、新三板转向中小板的条件 192
五、新三板公司转板上市程序 192
六、新三板公司转板上市风险 193
七、新三板市场转板制度前景 193
*八章 新三板市场投融资业务参与主体分析 195
**节 新三板投资业务主体分析-----投资者 195
一、机构投资者 195
1、机构投资者资格要求 195
2、机构投资者市场特点 195
二、个人投资者 195
1、个人投资者资格要求 195
2、个人投资者限售规定 196
*二节 新三板投资业务主体分析-----主办券商 196
一、新三板业务主办券商的作用 196
二、主办券商经纪业务资格要求 197
三、主办券商经纪业务相关规则 197
四、主办券商做市业务资格要求 199
五、主办券商做市业务相关规则 199
六、2021年新三板主办券商运行现状 200
1、新三板主办券商资质要求及业务开展情况 200
2、新三板挂牌主办券商活跃程度 205
*三节 新三板业务主体分析----中介机构 206
一、律师事务所 206
1、律师事务所主要职责 206
2、律师事务所主要工作 206
3、新三板律师事务所名单 207
二、会计事务所 208
1、会计事务所主要职责 208
2、新三板会计事务所名单 209
*四节 新三板良好业务主体现状分析 210
一、做市商前**地区分布 210
二、**做市场的股票数量和市值 211
三、前**主办券商 211
四、前**代理律师 212
五、前**会计师事务所 212
*四部分 投资战略分析
*九章 2021年中国新三板成功挂牌公司案例分析 213
**节 广东美涂士建材股份有限公司 213
一、公司发展基本情况 213
二、公司股权结构分析 214
三、公司股票挂牌情况 215
四、公司挂牌相关机构 215
五、公司经营情况分析 215
*二节 北京贝达化工股份有限公司 215
一、公司发展基本情况 215
二、公司股权结构分析 216
三、公司股票挂牌情况 217
四、公司挂牌相关机构 217
五、公司经营情况分析 218
*三节 威海鸿通管材股份有限公司 218
一、公司发展基本情况 218
二、公司股权结构分析 219
三、公司股票挂牌情况 219
四、公司挂牌相关机构 219
五、公司经营情况分析 220
*四节 山东旺盛园林股份有限公司 220
一、公司发展基本情况 220
二、公司股权结构分析 221
三、公司股票挂牌情况 221
四、公司挂牌相关机构 221
五、公司经营情况分析 222
*五节 广东科富科技股份有限公司 222
一、公司发展基本情况 222
二、公司股权结构分析 223
三、公司股票挂牌情况 223
四、公司挂牌相关机构 223
五、公司经营情况分析 224
*十章 新三板公司投资模式与投资价值分析 225
**节 新三板市场投资机遇分析 225
一、新三板为投资者带来投资机会 225
二、新三板为证券公司带来机遇 226
*二节 新三板公司投资模式分析 227
一、新三板公司投资策略分析 227
二、新三板标的公司投资选择 228
三、新三板股权投资流程分析 228
四、新三板公司投资退出方式 231
*三节 新三板市场投资价值分析 233
一、中国宏观经济走向分析 233
二、新三板公司行业特征分析 234
三、新三板公司投资价值分析 234
*十一章 中国“新三板”发展前景展望 235
**节 市场制度预测 235
一、做市商制度 235
二、挂牌审批方式—备案制 236
三、投资者范围—对个人投资者开放,合理制定参与门槛 236
四、“转板”和“降板” 237
五、面临扩容的高新区 237
*二节 “新三板”未来空间及受益者 239
一、未来“新三板”的发展规模. 239
二、根据海外经验,挖掘受益板块 239
1、丰厚的价差收入利好推荐券商、经纪商 239
2、创投公司 240
3、高新区及地区经济 241
三、可能存在的风险 241
图表目录
图表:新三板挂牌费用主要构成 45
图表:2018-2021年新三板挂牌公司数量 138
图表:2018-2021年新三板挂牌公司总股本 139
图表:2018-2021年新三板挂牌公司总市值 140
图表:2018-2021年新三板挂牌公司市盈率 141
图表:2021年制造行业挂牌公司分布情况 141
图表:2021年电子信息产业挂牌公司分布 141
图表:2021年建筑行业挂牌公司分布情况 142
图表:2021年科技服务行业挂牌公司分布 142
图表:2021年农林牧渔行业挂牌公司分布 142
图表:2021年商务租赁服务挂牌公司分布 142
图表:2021年文体娱乐行业挂牌公司分布 142
图表:2021年批发零售行业挂牌公司分布 143
图表:2021年环保公共事业挂牌公司分布 143
图表:2021年交通运输仓储挂牌公司分布 143
图表:2021年新三板挂牌公司地域分布情况 144
图表:2016-2021年新三板挂牌公司股票成交数量 145
图表:2012-2021年新三板挂牌公司股票成交金额 146
图表:2012-2021年新三板挂牌公司股票成交笔数 146
图表:2018-2021年新三板挂牌公司股票发行次数 147
图表:2018-2021年新三板挂牌公司股票发行金额 148
图表:2018-2021年新三板挂牌公司股票发行股数 148
图表:2021年新三板公司股票发行行业分布 149
图表:2021年新三板公司股票发行地区分布 150
图表:2021年新三板挂牌公司重大资产重组 151
图表:2021年新三板挂牌公司收购交易分析 151
图表:2021年新三板挂牌公司收购终止挂牌 152
图表:申请暂停转让及内幕信息知情人报送 168
图表:**信息披露及股转系统审查 169
图表:股票发行备案 170
图表:并购模式分析 179
图表:并购交易的种类 180
图表:财务方式 181
图表:融资手段 182
图表:权益融资分类 183
图表:混合融资分类 184
图表:支付方式的选择 184
图表:2021年新三板主办券商推荐业务情况 201
图表:2021年新三板主办券商代理买卖挂牌证券情况 202
图表:截至2021年做市企业数量 202
图表:截至2021年做市企业成交量和成交额 203
图表:2021年新三板主办券商发行数量情况 203
图表:2021年新三板主办券商发行融资额情况 204
图表:2021年主办券商协助挂牌公司实施并购重组情况 204
图表:2021年新三板转板情况 205
图表:新三板挂牌主办券商排名 205
图表:2021年律师事务所服务推荐挂牌情况 207
图表:会计师事务所服务推荐挂牌情况 209
图表:2021年做市商前**地区分布 210
图表:2021年**做市场的股票市值 211
图表:2021年前**主办券商 211
图表:2021年前**代理律师 212
图表:2021年前**会计师事务所 212
图表:广东美涂士建材股份有限公司股权结构 214
图表:广东美涂士建材股份有限经营情况 215
图表:北京贝达化工股份有限公司股权结构 216
图表:北京贝达化工股份有限公司股票挂牌情况 217
图表:北京贝达化工股份有限公司经营情况 218
图表:威海鸿通管材股份有限公司股权结构 219
图表:威海鸿通管材股份有限公司股票挂牌情况 219
图表:威海鸿通管材股份有限公司经营情况 220
图表:山东旺盛园林股份有限公司股权结构 221
图表:山东旺盛园林股份有限公司股票挂牌情况 221
图表:山东旺盛园林股份有限公司经营情况分析 222
图表:广东科富科技股份有限公司股权结构 223
图表:广东科富科技股份有限公司经营情况 224
图表:2021-2026年新三板公司总市值 239